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组织结构

部门名称

主要职责

研究部

研究发展部是公司最核心的部门,是公司开展投资工作的关键部门,为本公司投资决策提供行业与公司投资建议报告及决策依据,为公司发掘投资机会和实现投资收益提供服务;为相关部门提供研究服务。主要职责包括:

(1) 开展宏观经济、投资策略、行业与公司、金融工程分析等研究工作,为投资决策提供依据;

(2) 在充分研究的基础上构建并维护公司股票池与研究报告库;

(3) 建立对外交流渠道、加强与行业协会、上市公司、券商、基金同行的业务交流与合作。

交易部

交易管理部是公司投资运作流程的核心环节之一,是公司投资流程的最终执行环节。交易管理部负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监控功能,保证投资经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。主要职责包括:

(1) 根据书面交易指令单迅速、准确完成交易指令,控制交易差错;

(2) 研究市场资金走势、热点跟踪以及金融工程统计工作。

风控部

风险控制部是监控公司投资、研究、交易、财务以及总体运营的核心机构,由分管风险控制的副总经理直接负责该部门工作,主要包括对公司各部门内部、各部门之间以及公司总体运营与资产配置风险进行评估和报告。对各部门职责、流程的合规性进行风险评估和风险监控。主要职责包括:

(1) 定期向总经理汇报公司运营、投资决策、研究、交易、财务等各部门风险评估结果及风险控制措施;

(2) 对投资经理、交易经理的操作执行合规性进行核查,对各部门协作与各部门内部流程的执行情况进行核查,重点监控内容包括:第一,各部门职能是否明确,各部门是否在权限范围内开展工作;第二,各部门内部以及部门之间的流程、程序是否执行到位,是否符合公司有关规定的要求;

(3) 其他监管,包括但不限于IT 监管与风险控制,保密监管等。

财务部

财务部是公司资金调动与资金使用的执行部门,主要职责包括:

(1) 负责公司资金调动的执行和资金使用安全;

(2) 负责交易清算,财务统计分析以及税务申报工作;

(3) 日常财务工作。公司资金调动和资金安全以及风险监控

行政岗位

行政岗位的主要职责

(1) 日常行政工作;

(2) 公司外部沟通与协调的事务性工作。

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